《证券期货业网络和信息安全管理办法》立法说明.pdf
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《证券期货业网络和信息安全管理办法》
立法说明
为建立健全证券期货业网络和信息安全监管制度体系，
防范化解行业网络和信息安全风险隐患，维护资本市场安全
平稳高效运行，在充分衔接上位要求、总结监管实践的基础
上，证监会起草了《证券期货业网络和信息安全管理办法》
（以下简称《办法》）。现说明如下：
一、起草背景
近年来，证券期货业机构对网络和信息安全的重视程度
大幅提升，组织架构和制度体系持续优化，信息技术投入逐
年增加，行业网络和信息安全运行态势总体平稳。但是，随
着行业数字化智能化加速发展、网络和信息安全上升为国家
战略、资本市场持续深化改革等内外部条件的变化，证券期
货业网络和信息安全面临的新情况新问题逐渐凸显，主要体
现在以下方面：
（一）行业网络和信息安全形势严峻复杂。一是随着大
数据、云计算、区块链和人工智能等新技术应用的不断深入，
证券期货业务与技术加速融合，各类业务活动日益依赖网络
安全和信息化，增加了网络和信息安全管理的复杂度。二是
随着行业机构数字化智能化转型的提速，信息系统建设任务
明显增加，上线变更操作较为频繁，行业网络和信息安全管
理能力面临更大挑战。
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（二）法律法规的上位要求有待进一步落实。随着《网
络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基
础设施安全保护条例》等法律法规密集发布实施，我国网络
和信息安全法律体系进一步健全，新型管理框架基本成型。
对此，证监会虽于 2012 年以来发布《证券期货业信息安全
保障管理办法》（证监会令 82 号）《证券基金经营机构信息
技术管理办法》（证监会令 152 号）等监管规则，但是由于
制定时间较早、监管实践变化等原因，相关监管规则在有效
衔接上位要求方面有待进一步完善。
（三）监管实践成果制度化还需加强。2020 年以来，证
监会稳步推动科技监管深化改革，监管体制机制不断优化，
信息技术系统服务机构备案管理、资本市场金融科技创新试
点等工作全面展开，与相关部委进一步形成监管合力，沟通
协作更加顺畅，需要及时总结实践经验，将改革成果制度化
机制化。
基于上述新情况新问题，有必要进一步健全证券期货业
网络和信息安全监管制度体系，制定专门的部门规章，构建
证券期货业网络和信息安全管理的体系框架，提升行业安全
保障能力。
二、起草思路
（一）落实上位要求，汲取实践经验。《办法》聚焦网
络和信息安全管理，强化个人信息保护，结合证券期货业特
点，为相关法律法规在证券期货业的有效落地，明确实施路
径，提供制度保障。同时，总结行业近年来监管工作成效，
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